Отдельные средства доказывания

Средствами доказывания (видами доказательств) в арбитражном процессе являются: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Письменные доказательства Особенность процесса доказывания в арбитражном процессе — это явное предпочтение, оказываемое письменным доказательствам. Хотя для арбитражного суда никакие из средств доказывания не имеют заранее установленной силы, письменные доказательства в большинстве случаев являются основными средствами доказывания по делу. Статья 75 АПК относит к письменным доказательствам договоры, акты, справки, деловую корреспонденцию, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. Понятие письменного доказательства. АПК не дает нам определения письменного доказательства, предлагая вместо этого незавершенный перечень документов, относящихся к письменным доказательствам. Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. 1 и 2 ст. 75 АПК). Письменные доказательства представляют собой разновидность документа или документированной информации. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 25 февраля 1995 г. № 24 понимает под документом зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать (ст. 2). Во всяком документе различаются носитель, способ фиксации сведений на носителе и форма представления (восприятия) сведений.

Для письменных документов важнейшая форма представления (восприятия) сведений — письмо, или знаковая система фиксации речи, позволяющая с помощью начертательных (графических) элементов закреплять речь во времени или передавать ее на расстоянии. Письменная запись — это запись, представляющая собой сочетание знаков (букв, цифр, иероглифов и т.п.), зрительно либо осязательно воспринимаемых как сведения о фактах. В науке гражданского процессуального права существует общепринятое мнение, что, как правило, письменное доказательство в процессе своего образования проходит три стадии: (1) восприятие субъектом действительности; (2) сохранение полученных сведений в памяти; (3) закрепление сведений на предмете с помощью условных знаков (букв, цифр, нот)1. Традиционно важнейшим носителем таких документов является бумага, а способом фиксации — графическая запись. За последние годы ее активным конкурентом стали магнитные носители (жесткие и гибкие магнитные диски, CD-Room, DVD и др.), а способом фиксации — цифровая запись. Письменные документы и материалы могут использоваться судом в качестве доказательств, если способ выполнения документа (цифровая, графическая или иная запись) позволяет установить его достоверность. Проверка достоверности документа предполагает установление его происхождения (лиц, от которых исходит документ), изучение его содержания (реквизитов) и соответствие содержания действительным обстоятельствам дела. Виды письменных доказательств. АПК различает следующие виды письменных доказательств: (1) договоры; (2) акты; (3) справки; (4) деловую корреспонденцию; (5) иные документы; (6) протоколы судебных заседаний, совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (например, протоколы, составляемые при обеспечении доказательств или в порядке выполнения судебного поручения). В науке гражданского и арбитражного процесса письменные доказательства принято классифицировать по: (1) субъекту происхождения письменного доказательства; (2) характеру содержания письменного доказательства; (3) форме; (4) способу фиксации информации.

По субъекту, от которого исходят письменные доказательства, их подразделяют на официальные и частные (неофициальные). Наиболее распространены в арбитражном суде официальные документы, исходящие от государственных органов, предприятий, учреждений, должностных или уполномоченных лиц в связи с осуществлением ими своей компетенции. Например, официальными письменными доказательствами могут являться как акты, носящие властно-правовой характер, так и документы, несущие лишь определенную информацию. Примерами первого рода являются акты государственной регистрации, лицензии, постановления о наложении взысканий, договоры и т.д. Второго типа документы обычно бывают представлены бухгалтерскими документами, транспортными накладными, актами приемки и т.д. Действующее законодательство может предъявлять к официальным документам специальные требования как в отношении формы, так и в отношения содержания. Нарушение этих требований может повлечь за собой исключение их из числа доказательств по делу. В то же время законодательство не содержит запрета на использование неофициальных письменных доказательств, в том числе и личной переписки граждан, не связанной с осуществлением ими функций предпринимателя, если только такими документами устанавливаются обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела. По содержанию письменные доказательства подразделяются на: (1) распорядительные письменные; (2) справочно-информационные письменные доказательства. Распорядительными называются письменные доказательства, содержание которых свидетельствует о фактах, имеющих властно-волевой характер, в них реализуется воля участников материальных правовых отношений. К распорядительным доказательствам относятся: • акты органов государственной власти, управления, не имеющие нормативного характера; • судебные постановления; • акты юридических лиц, издаваемые в пределах компетенции; • акты, издаваемые должностными лицами, руководителями юридических лиц; • сделки, оформляемые сторонами в письменной форме. К справочно-информационным (осведомительным) письменным доказательствам относятся различного рода справки, акты, отчеты, протоколы заседаний, собраний, письма делового и личного характера, заключения и т.д.

В справочно-информационных письменных доказательствах содержится описание, подтверждение событий, фактов, имеющих юридическое или доказательственное значение по делу. По форме письменные доказательства могут быть классифицированы следующим образом: (1) документы простой письменной формы; (2) письменные доказательства обязательной формы и содержания (свидетельства о государственной регистрации, лицензии); (3) нотариально удостоверенные договоры без их последующей регистрации в органах управления; (4) нотариально удостоверенные договоры, требующие последующей регистрации в органах управления. По способу фиксации информации письменные доказательства можно делить на традиционные или выполненные графической записью и документы (материалы), выполненные цифровой записью. Последние именуются также записями ЭВМ (М.К. Треушников238) или документами, полученными с помощью электронно-вычислительной техники (Ю.К. Осипов)239. В соответствии с ч. 3 ст. 75 АПК документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором. Представление письменных доказательств. Письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него (ч. 8 ст. 75 АПК). Документ считается подлинным, если на нем имеется подпись лица, которое его составило, выполненная собственноручно этим лицом. Документы, составленные от имени юридических лиц, как правило, заверяются подписями ответственных лиц (одного или двух) и печатью. Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.

Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерба правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу. К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке. Иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. Уже упоминавшаяся ранее ст. 55 Консульского устава СССР предусматривает необходимость легализация иностранных документов дипломатической или консульской службой РФ в стране происхождения документа. Гаагская конвенция 1961 г. отменила требования о легализации применительно к иностранным официальным документам. Для представления их в суд достаточно проставления апостиля. С 31 мая 1992 г. это правило относится и к российским официальным документам. Между странами СНГ заключена Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам и действует упрощенный порядок легализации документов. Без специального удостоверения принимаются документы на территории стран — участниц названной Конвенции, если документ подготовлен на территории этих стран или засвидетельствован учреждением или специально на то уполномоченным лицом в пределах его компетенции по установленной форме и скреплен гербовой печатью.

Экземпляр документа. В некоторых случаях документ может быть выдан в нескольких экземплярах (например, вексель). Эти экземпляры расцениваются как один документ при условии снабжения каждого экземпляра в самом его тексте пометкой типа: «первый экземпляр», «второй экземпляр» и т.д. Каждый из экземпляров документа в этом случае имеет силу подлинного документа. Копия письменного доказательства представляет собой полное воспроизведение его содержания (письменной записи). Копия доказательства, представляемая в суд, должна быть надлежащим образом заверена. Правила заверения копий документов содержатся в действующем законодательстве (в основном в подзаконных актах). Верность копии должна быть засвидетельствована должностным лицом соответствующего учреждения, ведомства. На копии должны быть обозначены число, год засвидетельствования, подпись должностного лица, печать. Наиболее универсальными являются правила нотариального удостоверения верности копий документов и выписок из них. Разновидность копии — выписка из документа. Выпиской из письменного доказательства называется скопированная часть его или несколько частей текста доказательства. Если для разрешения спора имеет значение лишь часть документа, заинтересованные лица могут представить не весь документ, а только заверенную выписку из него. Объем выписки из документа или другого письменного доказательства определяется судом. Его критерием является значимость содержания текста выписки из письменного доказательства. От копии следует отличать дубликат документа — повторно выданный (составленный) документ, имеющий с подлинником одинаковую юридическую силу. Определенные сложности вызывает представление в суд письменных документов, выполненных способом цифровой записи. Их подлинник не всегда можно представить в суд и далеко не всегда идентифицировать (в особенности если это документы, хранящиеся в сетевых информационных ресурсах, например на сайтах сети Интернет)240. Документы, выполненные способом цифровой записи, могут представляться поэтому либо в виде бумажной копии — распечатки содержания электронного документа на бумажном носителе, либо в виде протокола осмотра электронного документа, подготовленного в порядке обеспечения доказательства. Последняя форма для сетевых документов особенно предпочтительна, поскольку они не имеют строгих реквизитов и отличаются нестабильностью. Режим исследования письменного доказательства. Статья 162 АПК требует, чтобы суд непосредственно ознакомился с письменными доказательствами. Способом исследования письменных доказательств, т.е. способом познания содержащихся в них сведений, может быть их прочтение. Если письменное доказательство выполнено способом письма, затруднительным для прочтения суда (шифром, стенографией, тайнописью и т.д.), суд прибегает к помощи лица, обладающего специальными знаниями, т.е. эксперта. Письменные доказательства могут исследоваться по месту их нахождения в случае невозможности доставки их в суд (ст. 78 АПК). В этом случае арбитражный суд выносит определение о производстве осмотра и исследования письменных доказательств по месту их нахождения. Осмотр и исследование письменных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования. В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио- и видеозапись. Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол в порядке, установленном ст. 155 АПК. К протоколу прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио- и видеозаписи. Письменные доказательства или протоколы их осмотра, составленные в случаях, предусмотренных арбитражным процессуальным законодательством (обеспечение доказательств, выполнение судебных поручений, письменные объяснения лиц, участвующих в деле, и др.), оглашаются в судебном заседании. Предъявления письменных доказательств для ознакомления лицам, участвующим в деле, АПК не предусматривает, поскольку им установлено требование обязательного раскрытия доказательств. Лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им доказательствах (ч. 4 ст. 162 АПК). Процесс исследования включает также оспаривание письменных доказательств. По мнению проф. Ю.К. Осипова, оспаривание письменных доказательств возможно тремя способами: (1) заявлением о недействительности документа (процессуальные возражения против достоверности документа — несоблюде- ние формы, реквизитов, нарушение правил составления и выдачи и др.); (2) опровержением сведений по существу (оспаривание факта, подтверждаемого документом); (3) заявлением о подлоге (подделке) документа1. Возможны различные формы подлога письменного доказательства: изменение даты, подделка подписи, изменение части содержания, составление документа в целом от имени организации или лица, которое его в действительности не выдавало, подделка штампа, печати, исправление цифр. Подложный документ искажает действительное состояние и существование фактов. АПК (ст. 161) предусматривает для таких случаев возможность обращения с заявлением о фальсификации доказательства. Если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, суд: (1) разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления; (2) исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу; (3) проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу. В этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры. Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательства арбитражный суд отражает в протоколе судебного заседания.

<< | >>

↑

Источник: Н.М. Коршунов, А.Н. Лабыгин, ЮЛ. Мареев. Арбитражный процесс. 2010

Еще по теме Отдельные средства доказывания:

- Арбитражный процесс России -